FISP平臺參與人：

為更好的滿足業(yè)務發(fā)展需要，我公司對《公募基金行業(yè)機構投資者直銷服務平臺數據接口規(guī)范》（以下簡稱《接口規(guī)范》）進行了修訂，現予以公布，并就有關事項通知如下。

一、《接口規(guī)范》主要修訂內容

（一）優(yōu)化賬戶業(yè)務流程

產品類消息新增“托管人介入標志”字段，投管人可自行設置相關產品的賬戶業(yè)務是否需經托管人審核。“托管人介入標志”為“是”的，FISP平臺將賬戶業(yè)務申請先發(fā)送給托管人審核，托管人完成審核后再發(fā)送給銷售機構。“托管人介入標志”為“否”的，按原流程直接發(fā)送給銷售機構。

（二）新增文件管理功能

1.新增文件管理類消息接口，投管人、托管人可以使用此接口上傳開戶業(yè)務資料，并對已上傳的資料進行查詢、修改、刪除。

2.賬戶類消息新增“是否使用文件列表”和“文件列表”字段，投管人、托管人可以使用該字段引用其已上傳的資料作為業(yè)務附件。

3.賬戶類消息不再支持按原有方式傳輸附件，“是否發(fā)送電子文件”和“是否發(fā)送賬戶電子文件”字段必須填寫“0”。

（三）新增反洗錢信息流轉接口

新增獨立的反洗錢信息接口和反洗錢信息確認接口，用于投管人和銷售機構間的反洗錢信息流轉。刪除賬戶類消息和賬戶匯總文件中的反洗錢相關字段。

（四）新增賬戶移出功能

投管人可以通過該業(yè)務移出其已在FISP平臺導入的賬戶。被移出的賬戶不可再辦理交易業(yè)務，FISP平臺不再下發(fā)被移出賬戶的相關回報數據。

（五）新增參與人全量賬戶文件

全量賬戶文件的內容包括參與人建立了FISP平臺關聯關系的全量賬戶信息。FISP平臺根據參與人申請，于指定日期向參與人發(fā)送全量賬戶文件。

（六）其它調整

1.賬戶類消息新增“非居民標識、消極非金融機構標識、存在非居民控制人標識”字段。

2.產品類消息新增一套投資者信息（投資人戶名2、個人/機構標志2、證件類型2、證件號碼2、證件有效期2），用于填寫投資組合所屬實際金融產品或機構的信息；新增“托管人名稱”字段，選擇無托管人模式，但實際有托管人的產品應填寫實際托管人；產品類消息不再支持傳輸附件。

3.交易類消息新增“注冊登記人代碼”字段，且不再支持傳輸附件。

4.交易回報文件和分紅文件新增“交收日期”字段，用于填寫贖回類業(yè)務和現金分紅業(yè)務的資金到賬日期。

5.對部分字段進行擴長或數據字典調整。

6.賬戶匯總、交易匯總文件變化同賬戶類消息、交易類消息，但不包含賬戶類消息中投管人和托管人相關的“文件列表”字段；交易匯總文件變化同交易類消息。

二、測試及實施安排

自本通知發(fā)布之日起，已完成相關系統(tǒng)開發(fā)的參與人可與FISP平臺開展相關測試工作（《接口規(guī)范》文檔詳見中國結算官網-網上業(yè)務平臺-基金業(yè)務服務專區(qū)-公募基金行業(yè)機構投資者直銷服務平臺（FISP）-技術資料專欄）。

《接口規(guī)范》的正式啟用日期及相關過渡期安排后續(xù)另行通知。請各參與機構按照《接口規(guī)范》，及時開展相關技術系統(tǒng)開發(fā)、測試工作，并持續(xù)關注我公司后續(xù)發(fā)布的有關通知。

中國結算聯系方式：

測試聯系人：kfxu@chinaclear.com.cn

業(yè)務聯系人：apzou@chinaclear.com.cn

技術聯系人：linxu@chinaclear.com.cn

接口咨詢聯系人：hhchen@chinaclear.com.cn

附件：公募基金行業(yè)機構投資者直銷服務平臺數據接口規(guī)范V1.1-20260318

中國結算

2026年3月20日