中國結(jié)算關(guān)于發(fā)布《中央數(shù)據(jù)交換平臺開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議V2.2-20260320》及《基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范V2.2-20260320》的通知

發(fā)布時間：2026-03-20

中央數(shù)據(jù)交換平臺參與人：

為支持行業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，我公司對《中央數(shù)據(jù)交換平臺開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（以下簡稱《交換協(xié)議》）以及《基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范》（以下簡稱《備份接口》）進行了修訂，現(xiàn)予以公布，并自2026年6月1日起正式啟用。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下。

一、《交換協(xié)議》主要修訂內(nèi)容

1.為支持符合條件的投資者贖回尚未達到最短持有期的個人養(yǎng)老金基金份額，在贖回類業(yè)務(wù)交易申請文件及確認文件中增加“強制贖回類型”字段，并增加字典項“3-個人養(yǎng)老金提前贖回”，用以對提前贖回業(yè)務(wù)進行標識。

2.為支持市場機構(gòu)落實《公開募集證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》相關(guān)要求，復(fù)用交易確認文件中“其他費用2”字段，表示應(yīng)返還投資者的銷售服務(wù)費。

3.為支持新型浮動費率型基金相關(guān)業(yè)務(wù)開展，復(fù)用交易確認文件中“最少收費”“業(yè)績報酬”“業(yè)績補償”三個字段，分別表示管理人收取的或有管理費、超額管理費以及業(yè)績未達標時應(yīng)返還投資者的或有管理費，復(fù)用基金動態(tài)信息數(shù)據(jù)文件中“保本凈值”字段，表示業(yè)績比較基準累計單位凈值信息。

4.根據(jù)市場機構(gòu)意見反饋情況，對部分字段的填寫規(guī)范、說明等內(nèi)容進行適應(yīng)性修訂完善，將漢字編碼字符集由“GB 18030-2005”更新為“GB 18030-2022”。

二、《備份接口》主要修訂內(nèi)容

1.配合《交換協(xié)議》修訂，在贖回類業(yè)務(wù)交易確認文件中增加“強制贖回類型”字段，并增加對應(yīng)字典項。

2.結(jié)合市場機構(gòu)報送數(shù)據(jù)過程中常見的問題，修訂完善部分字段含義及填寫要求。

三、接口切換工作安排

本次公布的《交換協(xié)議》及《備份接口》（詳見中國結(jié)算官網(wǎng)-網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺-基金業(yè)務(wù)服務(wù)專區(qū)-中央數(shù)據(jù)交換平臺-技術(shù)資料專欄）自2026年6月1日起正式啟用。其中，關(guān)于漢字編碼字符集的相關(guān)要求自2027年1月1日起正式啟用。請各市場機構(gòu)根據(jù)自身業(yè)務(wù)開展需要，及時完成相應(yīng)技術(shù)改造、測試及上線工作。